公告]迪安诊断:迪安员工共赢1号定向资产管理计划管理合同

为规范定向资产管理业务的运作,明确定向资产管理合同当事人的权利与义务,根据《中

华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号,以下简

称《管理办法》)、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号,以下简

称《实施细则》)、《证券公司客户资产管理业务规范》(中证协发[2012]206号,以下简称《规

范》))等法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定,委托人、管

委托人保证委托资产的来源及用途合法,并在签订本合同前,已经签署了风险揭示书及

客户风险承受能力调查表,委托人已阅知本合同全文,了解相关权利、义务和风险,自行承

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产,但不保证委托资产一定

盈利,也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考,不构成保

托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,保护委托资产的安全,但不保

委托人姓名(或公司名称): 浙江迪安诊断技术股份有限公司(代浙江迪安诊断技术股份

浙江迪安诊断技术股份有限公司迪安员工共赢1号持股计划系浙江迪安诊断技术股份有限

公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工

持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的

住所(或公司注册地址):杭州市西湖区古墩路 702 号赞宇大厦5-6 层

托管账户是指管理人、托管人、委托人为履行本合同在托管人营业机构为该定向资产管

委托资产托管期间托管账户的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付费用、资产

托管账户的开立和使用,仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。管理人和托管人不

得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外,管理人、托管人双方

委托资产投资定期存款,管理人应与存款机构签订定期存款协议,该协议作为划款指令

附件,该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不

得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户(明确户名、开

户行、账号等),不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款,托管人有权

(1)本合同生效后,在监管机构允许的前提下,托管人负责以“管理人-托管人-资产管

理计划”名义(以实际开户名为准)在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所

股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表委托资产进行债券和资金的清算。

管理人应当予以配合并提供相关资料。在上述手续办理完毕之后,由托管人负责向中国人民

(2)管理人和托管人共同代表本合同项下定向资产管理业务签订全国银行间债券市场

(3)委托人授权管理人以员工持股计划名义为委托资产在中国证券登记结算有限责任

管理人负责以委托人的名义在基金管理公司开设开放式证券投资基金账户(以下简称

“基金账户”),用于在场外进行开放式证券投资基金投资的认购、申购和赎回。委托人应配

管理人为委托人开立基金账户时,应将托管账户作为该基金账户赎回款指定收款账户。

基金账户的开立和使用,仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。管理人、托管人双

方不得出借或未经对方同意擅自转让委托人的基金账户,亦不得使用委托人的基金账户进行

本定向资产管理业务以外的活动。除法律法规另有规定外,双方均不得采取使得该基金账户

管理人需及时将基金账户信息(账号、查询密码等)以函件形式提交给托管人。托管人

有权随时向管理人及基金管理人查询该账户资料。基金账户的开户资料(复印件)由管理人

委托资产投资于符合法律法规规定和定向资产管理合同约定的其他投资品种时,管理人

应按照相关规定开立相关账户,并负责管理账户,必要时委托人提供协助,账户开立后管理

人应及时将账户资料复印件加盖经授权的管理人业务专用章后交付托管人留存。此账户的开

立和管理应符合法律法规的规定,并且仅限于满足开展本定向资产管理业务的需要。

如委托人已经开立了相关账户,委托人应根据本合同项下定向资产管理业务的需要,将

1、委托资产专用账户内的资产归委托人所有,管理人、托管人通过委托资产专用账户

为委托人提供资产管理服务,对委托资产独立核算、分账管理,并保证委托资产与管理人、

1、浙江迪安诊断技术股份有限公司迪安员工共赢1号持股计划系依据《中华人民共和

国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《浙江迪安诊断技术股份有限公司章程》的规

2、员工持股计划筹集资金总额为11,607万元,资金来源为迪安诊断正式员工合法薪酬、

3、员工持股计划设立后委托中信证券股份有限公司管理,并全额参与迪安员工共赢1

号定向资产管理计划。迪安员工共赢1号定向资产管理计划主要投资范围为迪安诊断股票。

1、委托资产独立于管理人、托管人的固有资产,并由托管人保管。管理人、托管人不

2、管理人、托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益应当归

3、管理人、托管人应按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费

用。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对委托资产行使请求冻结、

扣押和其他权利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行

4、本合同项下的委托资产产生的债权不得与不属于委托资产本身的债务相互抵消。非

因委托资产本身承担的债务,管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产强制执行。上述

债权人对委托资产主张权利时,管理人、托管人应明确告知委托资产的独立性,采取合理措

5、保管期间,如中国证监会对非现金类委托资产的保管事宜另有规定的,按相关规定

执行。管理人和托管人对委托资产的保管并非对委托人本金或收益的保证或承诺,不承担委

1、委托资产的初始形态可以为现金资产或非现金类资产,具体种类、数量、金额见《委

3、在委托期限内,委托人可以按照本合同的约定追加或提取委托资产,追加或提取委

1、委托人签署《风险揭示书》等业务文件和委托资产专用账户开立后十个工作日内,

3) 专用清算账户及资金划拨专用账户(见合同附件,包括但不限于托管账户、托管费

2、委托人应当在委托资产专用账户开立后十个工作日内将委托资产中的现金资产足额

划拨至托管账户,托管人负责查询,经核实无误后向管理人发送《托管资金到账通知书》。

同时,委托人将委托资产中的非现金资产足额划拨至其他专用账户(如有),管理人负责查

3、管理人确认委托资产全部到账后,向委托人和托管人发送《委托资产起始运作通知

4、委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知书》的当日(若非同日签收,

1、本合同项下定向资产管理业务委托期限为3.5年,从资产委托起始日起算。本合同

2、委托期限届满前一个月,本合同各方当事人应协商合同是否续约。若经合同当事人

三方书面确认无异议,则本合同的委托期限自动顺延1年。如有需要,可就续约事宜签订补

在委托期限内,委托人有权以书面通知的形式追加委托资产。追加委托资产比照初始委

托资产办理移交手续,管理人、托管人应按照本合同的规定分别管理和托管追加部分的委托

在委托期限内,委托人如需要提取委托资产,应提前至少一个工作日以书面形式通知管

理人。管理人同意后,应当在该通知载明的提取日当天15:00之前向托管人发送《划款指令》,

托管人审核无误后按照《划款指令》将相应资产划往指定账户,托管人应于划款后电话通知

委托人应为管理人预留充足的变现时间,以保证托管账户中的资金足以支付提取金额。

在有效控制投资风险的前提下,力争实现委托资产的保值增值,为委托人谋求稳定的投

本项委托资产的投资范围包括银行活期存款、货币市场基金、期限在1 年内的国债、

期限在7 天内的债券逆回购、迪安诊断股票(股票代码:300244)等;投资比例为总资产

在定向计划运作过程中,经委托人与管理人协商一致可对上述投资范围和投资策略进行

变更,该等变更应以书面形式作出。变更时委托人、管理人与托管人之间应协商确定为调整

3、法律、行政法规、中国证监会、中国证券投资基金业协会等自律组织禁止的其他情

管理人应向托管人提供预留印鉴和授权人签字样本,事先书面通知(以下称“授权通知”)

托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易权限,并规定管理人向托管人发送指令时

托管人确认有权发送人员身份的方法。托管人在收到授权通知当日回函向管理人确认。授权

通知,自管理人收到托管人发出的回函时开始生效。管理人和托管人对授权文件负有保密义

投资指令是管理人在运用委托资产时,向托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指

令。管理人发给托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等,加盖

指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表管理人用传真或其他

托管人和管理人书面确认过的方式向托管人发送。管理人有义务在发送指令后及时与托管人

进行确认,因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失

托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发

出的指令,管理人不得否认其效力。管理人应按照有关法律法规和本合同的规定,在其合法

的经营权限和交易权限内发送划款指令。管理人发送指令的截止时间为当天14:00,如管

理人要求当天某一时点到账,则交易结算指令需提前2个小时发送。管理人T日截止时间

后发送的投资指令,视同要求T+1日到账的投资指令处理。托管人因投资监督需要要求管

理人另行发送相关交易解释、说明等文件,则视托管人收到上述有效文件的时间为收到指令

时间。管理人在发送交易指令时,应充分考虑托管人执行指令的必要操作时间和银行结算的

托管人收到管理人发送的指令后,应立即对印鉴和签名进行表面相符性验证,复核无误

后应在规定期限内执行,不得延误。如托管人发现投资指令违反合同约定的,有权拒绝执行

该指令,但应及时通知管理人,由此产生的损失托管人不承担责任,违约人承担责任。指令

执行完毕后,托管人应将执行完毕的指令盖章回传给管理人。对缺乏被授权人印鉴和签名或

印鉴和签名不符或超越被授权人授权范围的划款指令,托管人可以拒绝执行,并立即通知管

理人进行核查。托管人仅根据被授权人预留印鉴和签名进行表面相符性的形式审查,对其真

管理人向托管人下达指令时,应确保委托资产托管专户有足够的资金余额,对管理人在

没有充足资金的情况下向托管人发出的指令,托管人可不予执行,并立即通知管理人,托管

管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传线 管理人发送错误指令的情形和处理程序

管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错

误,指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在确认指令时,发现管理人的指令错误时,

委托人、管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个交易日,

使用传真向托管人发出被授权人变更通知,同时电话通知托管人,托管人收到变更通知当日

将回函书面传真委托人、管理人并通过电话确认。被授权人变更通知,自委托人、管理人收

到托管人以传真形式发出的回函确认时开始生效。委托人、管理人在此后3日内将被授权人

变更通知的正本送交托管人,托管人则将回函正本送交委托人、管理人。更换被授权人通知

生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,委托

(一)迪安诊断承诺设立的员工持股计划过程合法合规,已取得参与员工的认可,已获

得参与员工持股计划的员工的充分授权并代表员工持股计划对外签订资产管理合同。

(二)委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格,不存在法律、行政法规和中国

(三)委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务,保证提供给管理人、托管人的身

份证明、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息和资料均

(四)委托人保证委托资产的来源和用途合法,在使用筹集的资金参与本定向资产管理

业务时,向管理人提供合法筹集资金的证明文件,并保证所提供证明文件真实、准确、完整、

合法。若因委托人作出的委托及其内容直接或者间接引起委托人与资金提供方发生纠纷或

者引起政府监管机构的任何监管措施,均由委托人负责协调解决,与管理人无关;

(五)委托人签署和履行本合同是其真实意思表示,已经按照其章程或者其他内部管理

文件的要求取得合法、有效的授权,且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件;

委托人已经或将会取得签署和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记。

(六)委托人声明已听取了管理人指定的专人对管理人业务资格的披露和对相关业务规

则、合同的讲解,阅读并理解风险揭示书的相关内容,并签署风险揭示书,承诺自行承担风

(七)委托人承诺在本合同有效期内按照托管人的要求管理和使用银行结算账户(即托

(八)委托人声明已经阅读托管人与管理人签署的托管协议,了解托管人的职责,以及

托管过程中可能存在的风险。托管人对托管账户的任何操作已得到了委托人的授权;

3、依据合同约定的时间和方式,查询委托资产的资产配置、价值变动、交易记录等相

5、享有委托资产投资于证券所产生的权利,并可书面授权管理人代为行使部分因委托

2、依据法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定,按时、足额支付管理费、托

3、当发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的

4、在向管理人、托管人提供的各种资料、信息发生变更时,及时通知管理人、托管人;

5、除依据本合同约定提取委托资产外,委托人不得随意提取委托资产;委托人不得对

托管账户发生自行挂失、变更的行为,如发生该类情况而使托管账户实际脱离托管人的控制,

(一)管理人是依法设立的证券经营机构,并经中国证监会批准,具有从事客户资产管

(二)管理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或取得最低收益做出承诺;

(三)管理人声明已指定专人向委托人披露业务资格,讲解有关业务规则和合同内容,

(四)管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定,遵循公平、公正原则;

诚实守信,审慎尽责;坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护委托人合法权益;

(六)管理人保证不进行买空、卖空操作,如因买空、卖空行为造成清算困难和风险的,

1、按照有关规定,要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险

2、诚实信用、勤勉尽责,以专业技能管理委托资产,不得从事有损委托人利益的行为;

4、为委托人建立业务台账,按照企业会计准则及《证券公司客户资产管理业务估值方

法指引》的相关规则进行会计核算,与托管人定期对账,及时准确地办理委托资产的清算交

5、依据合同约定的时间和方式,向委托人提供准确、完整的对账单,对报告期内委托

资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出说明;对账单中采用的相关数据应以管理

6、在发生变更投资主办人等可能影响委托人利益的重大事项时,应提前或在合理时间

11、如需凭单划款(非网银划款),为便于及时划款操作,管理人应配合托管人的工作,

在当天15:00之前将盖好管理人财务专用印章的划款凭证送至托管人,否则由划款延误造

(二)托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付

1、对委托人的委托资产进行托管,履行安全保管委托资产、办理资金收付事项、监督

1、安全保管委托资产、办理资金收付事项;非依法律规定、行政法规和中国证监会有

2、监督管理人投资行为,发现管理人违反法律、行政法规和其他有关规定的,或违反

合同约定的,应当立即要求管理人改正;管理人不改正或造成委托人委托资产损失的,应及

时通知委托人,并报告管理人住所地中国证监会派出机构和中国证券投资基金业协会;

托管人对管理人投资行为的监督的具体内容和标准按照本合同附件投资监督事项表执

4、委托人交付委托资产后,除委托人依据本合同约定提取委托资产外,不得允许委托

管理人与委托人协商一致后,可以根据需要变更投资主办人,投资主办人变更后,管理

定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其它资产管理业务的投资主办人,不得同时办

1、委托人应当按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关要求做

2、参与员工持股计划的员工因参加员工持股计划,其股份权益发生变动,依据法律应

当履行相应义务的,应当依据法律履行;员工持股计划持有公司股票达到公司已发行股份总

(二)管理人、托管人应按照《管理办法》、《实施细则》的规定和委托人的要求,向委

托人全面披露委托资产的运作情况。管理人每月向委托人提供一次准确、完整的对账单,对

报告期内委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出说明。对账单中采用的相关

委托人授权管理人可以将本合同项下的委托资产投资于管理人及与管理人有关联方关

系的公司发行的证券及承销期内承销的证券。管理人将委托资产投资于管理人以及与管理人

有关联方关系的公司发行的证券及承销期内承销的证券,事后告知资产托管机构和客户,同

时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。

(一)委托资产投资于证券所产生的权利,应当由委托人自行行使其所持有证券的权利,

履行相应的义务,管理人和托管人给予配合;委托人书面委托管理人行使权利的除外。

(二)委托人拒不履行或者怠于履行义务的,管理人、托管人应当及时向证券交易所、

管理费逐日累计,于本协议生效日起第42个月支付前期累计管理费用给管理人,剩余

的管理费于本协议约定的管理义务结束之日一次性支付给管理人。由管理人向托管人发送管

委托资产托管费=当日委托资产本金×0.05%×委托资产存续天数/365。

托管费逐日累计,于本协议所述托管人托管义务结束之日一次性支付给托管人。由管理

人向托管人发送托管费划付指令,托管人复核后从托管专户资产中一次性扣除支付给托管

管理人、托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托资产的损失,以及处

委托资产运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

管理人应在资产委托到期日(含提前到期日)后三个工作日内将委托资产清算方案以书

面形式通知委托人、托管人,委托人、托管人不同意委托资产清算方案的,应在三个工作日

内书面通知管理人并说明理由,委托人、托管人没有在规定时间内作出答复的视为同意管理

人制定的委托资产清算方案。委托人、托管人同意委托资产清算方案的,应在三个工作日内

管理人应在资产委托到期日(含提前到期日)之前将委托资产中的非现金类资产变现。

如委托资产中有不能变现的非现金类资产,经协商一致,则资产委托期限自动顺延,非现金

类资产可变现后管理人应立即变现。管理人不承担因等待变现或无法变现而发生的委托资

产损失及责任。托管人根据管理人的指令将管理费、托管费等费用从托管账户划往指定收款

资产净值是指资产总值减去负债后的价值。资产净值的计算保留到小数点后2位,小

T+1日管理人对T日委托资产进行估值,季末由托管人复核。估值原则应符合本合同、

《证券投资基金会计核算业务指引》、企业会计准则及其他法律、法规的规定。管理人应于

每季度最后一个估值日交易结束后计算当日的资产净值并以传真方式发送给托管人。托管

人对净值计算结果复核后,签名、盖章并以传真或其他双方认可的方式传送给管理人,由

资产净值计算和会计核算的义务由管理人承担。因此,就与委托资产有关的会计问题,

本委托资产的会计责任方是管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成

委托资产项下所有的债券、基金公司专项资管计划、券商资管计划、信托计划、银行存

在任何情况下,管理人如采用本小项规定的方法对委托资产进行估值,均应被认为采用

(2)基金及基金公司特定资产管理计划估值方法:按最近一日公布的净值估值。

(6) 如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映委托资产公允价值的,管理人可根据

具体情况,在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上,在

(7) 其它资产估值方法:按照管理人与托管人协商后并经委托人认可的方法进行。

如管理人或托管人发现资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规

定或者未能充分维护委托人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,协商解决。

根据有关法律法规,委托资产净值计算和会计核算的义务由管理人承担。委托资产的会

计责任方由管理人担任。因此,就与委托资产有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

当委托资产估值出现错误时,管理人和托管人应该立即报告委托人,并说明采取的措施,

委托人、管理人、托管人三方对相关资料和信息进行保密,除法律法规另有规定外,未

经其余各方书面同意,不得向其他方透露本合同内容、履行情况、委托资产投资管理情况及

其他商业秘密。除非监管规则有明确规定、应监管机构要求或者经乙方(中信证券)书面同

意,甲方(客户)不得将双方已签署本合同的事实或者本合同的任何内容予以公开披露。

本合同所指不可抗力系本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同生效之

后发生的,使本合同当事人无法全部或部分履行合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震

及其他自然灾害、非因管理人或托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规修改、

声称受到不可抗力事件影响的一方有责任尽一切可能及合理的努力消除或减轻此不可

不可抗力事件发生后,各方应立即通过协商决定如何执行本合同。如在不可抗力事件消

除或其影响终止后,本合同能继续履行的,则各方须继续立即恢复履行各自在本合同项下的

3、管理人违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、

4、托管人被依法取消客户交易结算资金存管业务资格,或者依法解散、被依法撤销或

1、如发生可能引起委托资产提前终止的事项,管理人或委托人决定提前终止定向资产

管理合同的,管理人应在委托资产提前终止日前三个工作日书面形式通知托管人,以便托管

1、委托人支付管理费、托管费等费用,管理人、托管人按本合同约定进行委托资产的

2、托管人应当根据管理人的《划款指令》,将扣除管理费、托管费等费用后的属于本委

管理人应当在本合同签订后五个工作日内报中国证券投资基金业协会备案,同时抄送管

理人住所地中国证监会派出机构。对本合同的任何变更、补充,管理人应当在本合同变更或

补充后五个工作日内报中国证券投资基金业协会备案,同时抄送管理人住所地中国证监会派

(二)合同当事人违反本合同,给其他合同当事人造成损失的,应当承担赔偿责任;

2、管理人、托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成

3、管理人由于按照本合同规定的投资政策投资或不投资造成的直接损失或潜在损失

4、在委托资产运作过程中,管理人及托管人按照法律法规的规定以及本合同的约定履

(一)因本合同产生或与之相关的争议,各方当事人应通过协商、调解解决,当事人不

愿通过协商、调解解决或协商、调解不能解决的,合同签订各方一致同意将争议提交位于北

京的中国国际经济贸易仲裁委员会按其当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性

(二)争议处理期间,各方当事人应各自继续忠实、勤勉、尽责地履行本合同规定的义

本合同经委托人、管理人和托管人加盖公章以及各方法定代表人(负责人)或法定代表

本合同自管理人确认第一期委托资产到账后,向委托人和托管人发送《委托资产起始运

作通知书》,委托人和托管人双方确认签收的当日(若非同日签收,以最后一方签收日的当

(三)本合同一式捌份,委托人、管理人、托管人三方各执贰份,报中国证券投资基金

(二)委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式,约定

保证委托资产投资收益、承担投资损失,或排除委托人自行承担投资风险和损失。

(三)委托人同意由管理人与托管人就合同中未尽托管事宜签订托管协议,作为合同附

管理人、托管人确认已向委托人说明定向资产管理业务的风险,不以任何方式对委托

人资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺;委托人确认,已充分理解本合同内容,

(本页无正文,为编号为ZXZQDX【2015】2号的《迪安员工共赢1号定向资产管理合同》

贵公司设立的“迪安员工共赢1号” 定向资产管理计划已经成立,委托资金于 年

月 日划入该产品在我行开立的托管账户,实际到账资金为人民币 大写 (小写

尊敬的资产委托人浙江迪安诊断股份有限公司并招商银行股份有限公司杭州分行:

根据三方共同签署的定向资产管理合同(合同编号: ZXZQDX[2015]2号),招商银行

担任本委托资产的资产托管人,我司担任本委托资产的管理人。 年 月 日,资

产委托人已将初始委托资产(初始委托资产明细见附表)转入本委托资产开立的委托资产专

请贵委托人和托管人收到本通知后,向本管理人签章确认已收悉本通知,委托人和托管

人签收的当日(若非同日签收,以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始日。

本资产委托人/资产托管人向资产管理人确认已收悉《委托资产起始运作通知书》,对通

知中所列初始委托资产的金额、数量等事项无异议。同时,本资产委托人/资产托管人确认,

委托人和托管人签收的当日(若非同日签收,以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始

尊敬的委托人浙江迪安诊断技术股份有限公司并招商银行股份有限公司杭州分行 :

贵委托人和托管人收到本通知后,向本管理人签章确认已收悉本通知,委托人和托管人签收

的当日(若非同日签收,以最后一方签收日的当日)计入委托资产并开始运作,委托期限至

本委托人/托管人向管理人确认已收悉《追加委托资产确认函第 期》,对确认函中所列

追加委托资产的金额、数量等事项无异议。同时,本资产委托人/资产托管人确认,委托人

和托管人签收的当日(若非同日签收,以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始日。委

中信证券股份有限公司(以下简称“本公司”)已经中国证券监督委员会(以下简称“中

国证监会”)批准,具有开展定向资产管理业务的资格。为使您更好地了解定向资产管理业

务的风险,根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定,请您认真阅读本风险揭示书,慎

您在参与定向资产管理业务前,请务必了解定向资产管理业务的基础知识、业务特点、

风险收益特征等内容,并认真听取管理人、托管人等对相关业务规则和定向资产管理合同内

定向资产管理业务是专门为机构和高端个人投资者提供的理财服务,可根据不同理财需

求和风险偏好为客户量身定制不同的产品。定向资产管理业务的委托资产交由托管人托管,

由管理人进行专业的投资运作。但是,定向资产管理业务也存在着一定的风险,管理人不承

市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种

货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影

经济运行具有周期性的特点,受其影响,定向资产管理计划的收益水平也会随之发生

金融市场利率的波动会直接影响企业的融资成本和利润水平,导致证券市场的价格和

投资者的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购

上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等会导致公

司盈利状况发生变化。如定向资产管理业务所投资的上市公司经营不善,与其相关的证券

价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,从而使定向资产管理业务收益水平下降。

由于金融衍生品具有杠杆效应且价格波动剧烈,会放大收益或损失,在某些情况下甚

至会导致投资亏损高于初始投资金额。因此,如果定向资产管理计划投资于金融衍生品,

在定向资产管理计划运作过程中,管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影

响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断,如管理人判断有误、获取信

委托资产不能迅速转变成现金,或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风

1、市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因素的影

响,在某些时期成交活跃,流动性好;而在另一些时期,可能成交稀少,流动性差。在市

场流动性相对不足时,交易变现有可能增加变现成本,对委托资产造成不利影响。

2、证券市场中流动性不均匀,存在个股和个券流动性风险。由于流动性存在差异,即使在

市场流动性比较好的情况下,一些个股和个券的流动性可能仍然比较差,从而在进行个股

和个券操作时,可能难以买入和卖出预期的数量,或买入卖出行为对个股和个券价格产生

信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险,或者交

1、交易品种的信用风险:投资于公司债券等固定收益类产品,存在着发行人不能按时足额

还本付息的风险;此外,当发行人信用评级降低时,定向资产管理业务所投资的债券可能

2、交易对手的信用风险:交易对手未能履行合约,或在交易期间未如约支付已借出证券产

3、投资品种中可能包含信用债品种及其他金融产品,这些品种的融资方(包括但不限于债

券的发行人等等)的信用状况与高评级债券的发行主体往往有较大差异,这些金融产品预

期收益率虽然可能较高,但信用风险可能大大高于国债和高评级信用债品种,故本计划承

担的信用风险可能高于普通债券型基金,存在因所投品种未按时足额兑付,给投资者带来

如所投资的上述品种中的一个或多个出现因流动性匮乏等原因无法按时变现,或因信用

恶化出现发行人延迟或无法按时足额还本付息,截至封闭期满仍未处置完成的情况(此类

证券下称:未能流通变现证券),委托人、托管人在此一致同意并授权管理人按如下原则处

(1)如出现上述情况,无论本计划的目标收益是否达成,本计划封闭期满时直接进入终止

(2)终止清算时,对于已变现的资产首先向委托人分配,对上述未能流通变现证券,按二

1、技术风险。在定向资产管理业务的日常交易中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自管理人、托管

2、操作风险。证券交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中,因操作失误或违反操

3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致委托

(七)担任定向资产管理业务管理人的证券公司或担任定向资产管理业务托管人的资产托管

机构,因停业、解散、撤销、破产,或者被有权机构撤销相关业务许可等原因不能履行职

投资者在参与定向资产管理业务前,应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风

由上可见,参与定向资产管理业务存在一定的风险,您存在盈利的可能,也存在亏损的

您在参与定向资产管理业务前,已了解定向资产管理业务的基础知识、业务特点、风险

收益特征等内容,并已认真听取证券公司对相关业务规则和定向资产管理合同内容的讲解。

您已了解通过专用证券账户持有或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司

股份达到规定比例时,应由您自行履行法律、行政法规和中国证监会规定的公告、报告、要

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者参与定向资产管理业务

投资者在参与定向资产管理业务前,应认真阅读并理解相关业务规则、《定向资产管理

合同》及本风险揭示书的全部内容,并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排,避免

定向资产管理业务的投资风险由投资者自行承担,证券公司、资产托管机构不以任何

特别提示:投资者在本风险揭示书上签字,表明投资者已经理解并愿意自行承担参与

(注:自然人客户,请签字;机构客户,请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签

人民币 元正),按照定向资产管理合同的规定,管理人签收后回传委托人并与其确

本管理人确认已收悉《提取委托资产通知书》,对确认书中所列委托资产的金额、数量

中信证券股份有限公司(作为管理人)、招商银行股份有限公司(作为托管人)与浙

江迪安诊断技术股份有限公司(作为委托人)已签署编号为ZXZQDX【2015】2号的《迪

安员工共赢1号定向资产管理合同》。以下为委托人、管理人及托管人的预留印鉴,该印鉴

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